Складчина Каталог
Мои курсы

Регуляторная гильотина и проверки юридических лиц по ФЗ № 293-ФЗ: комментарий законодательства и обзор судебной практики

5 участников
МН Автор Максим Никифоров Школа СТАТУТ

О чём курс

Максим Никифоров разбирает применение Федерального закона «Об обязательных требованиях», нормы Федерального закона № 294-ФЗ и порядок прохождения проверок юридическими лицами.

О чём курс

Автор рассматривает механизм «регуляторной гильотины», правила государственного и муниципального контроля, а также практику взаимодействия организаций с надзорными ведомствами. В программе анализируются правовые основы установления обязательных требований, критерии риск-ориентированного подхода и регламенты проведения контрольных мероприятий. Отдельное внимание уделено судебной практике, распределению бремени доказывания и алгоритмам защиты прав проверяемых субъектов.

Что внутри

Темы охватывают ключевые этапы надзорного процесса — от получения запроса до оспаривания решений госорганов:

  • правила проведения плановых и внеплановых проверок, документарных процедур, выездных мероприятий и контрольных закупок;
  • регламент ответов на запросы проверяющих органов, в том числе при запросе сведений, составляющих коммерческую тайну;
  • правовой статус предписаний, порядок устранения нарушений и основания признания результатов проверок недействительными;
  • условия и особенности привлечения организаций и должностных лиц к административной ответственности;
  • комплаенс и профилактические меры внутри компании для предотвращения правонарушений;
  • отраслевая специфика надзорных процедур со стороны Роскомнадзора, ФАС России и органов прокуратуры.

Об авторе

Максим Никифоров — кандидат юридических наук, советник юридической фирмы «Насонов, Пирогов и Партнёры», доцент Приволжского филиала Российского государственного университета правосудия и специалист по противодействию коррупции.

Программа обучения

  • «РЕГУЛЯТОРНАЯ ГИЛЬОТИНА»: ЧТО ЯВЛЯЕТСЯ ПРЕДМЕТОМ КОНТРОЛЬНО-НАДЗОРНЫХ МЕРОПРИЯТИЙ С 01.11.2020? СИСТЕМНЫЙ АНАЛИЗ ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА «ОБ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЯХ»
    • Официальное понятие обязательных требований (ОТ). Соотношение Федерального закона «Об обязательных требованиях» (ФЗ об ОТ) с другими федеральными законами. Сфера применения ФЗ об ОТ.
    • Официальное понятие, признаки нормативного правового акта (НПА).
    • Источники российского права, сходные с нормативными правовыми актами, содержащими ОТ, до степени смешения. Целевая структура нормативного регулирования сферы общественных отношений.
    • Виды административных правонарушений по руководящим документам, нарушения предписаний (условий) которых вменяется субъекту административной ответственности.
    • Источники правового регулирования установления ОТ. Действие ОТ. Принципы установления и оценки применения ОТ, признанные и не признанные ФЗ об ОТ. Условия установления ОТ. Правовой режим реестра ОТ. Оценка проектов НПА, устанавливающих ОТ. Оценка применения ОТ. Экспериментальный правовой режим в сфере применения ОТ. Официальные разъяснения ОТ.
    • Обеспечение реализации ФЗ об ОТ («регуляторная гильотина»): этапы действия ФЗ об ОТ, измерение результатов.
  • СФЕРА ДЕЙСТВИЯ ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА № 294-ФЗ.
    • Федеральный закон № 294-ФЗ от 26.12.2008 «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля» в соотношении с другими нормативными правовыми актами о проверках.
    • Классификация мероприятий по контролю. Признаки и предмет проверки.
  • ПРАВИЛА ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ КОНТРОЛЯ (НАДЗОРА).
    • Виды проверок: плановые, внеплановые. Планирование проверочных мероприятий. Плановые и внеплановые проверки в 2020 году: запреты и разрешения. Единый реестр проверок.
    • Форма проверок: документарные, выездные (с выездом и без выезда), документарные и (или) выездные (с выездом и без выезда).
    • Этапы правового регулирования проверок в 2020 году. Специфика текущего этапа (с 14 апреля по 31 декабря 2020 года).
    • Контрольная закупка (обычная и дистанционная): возможности осуществления в 2020 году.
    • Мероприятия по контролю без взаимодействия с юридическими лицами: возможности осуществления в 2020 году.
    • Сроки проведения проверок. Участники проверки. Основания проведения проверок. Обращение гражданина как основание проверки (требования, конфиденциальность и др.). Уведомление о проверке. Распоряжение (приказ) о проведении проверки.
    • Запросы о предоставлении информации (сведений, документов, материалов). Запросы, связанные и не связанные с проверками. Аспекты правового режима запросов (состав и объем документов, мотивированность запроса, запрос сведений, составляющих коммерческую тайну и др.). Системный анализ ст.19.7 КоАП РФ. Алгоритм добросовестного поведения адресата запроса о предоставлении информации.
  • РИСК-ОРИЕНТИРОВАННЫЙ ПОДХОД ПРИ ОРГАНИЗАЦИИ КОНТРОЛЬНО-НАДЗОРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ.
    • Применение проверочных листов (контрольных вопросов) при проверках. Анализ отдельных примеров проверочных листов. Критерии отнесения юридических лиц к определенной категории риска.
  • ОЦЕНКА РЕЗУЛЬТАТОВ ПРОВЕРОК (ОФОРМЛЕНИЕ РЕЗУЛЬТАТОВ ПРОВЕРОК).
    • Акт проверки.
    • Предписания: выдача и исполнение в условиях нерабочих дней. Предписание об устранении нарушений. Природа и правовой статус предписания. Форма и реквизиты предписания. Адресат предписания. Сроки для совершения действий с предписанием. Соотношение предписания и смежных документов. Модели соотношения предписания и акта проверки. Модели соотношения предписания и проверки. Требования к тексту и языку предписания. Действия с предписанием, совершаемые должностными лицами контрольно-надзорного органа. Алгоритм добросовестного поведения адресата предписания. Оспаривание предписаний. Системный анализ ст.19.5 КоАП РФ.
    • Документы о возбуждении дела об административном правонарушении.
  • ПРИВЛЕЧЕНИЕ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА, ЕГО ПРЕДСТАВИТЕЛЕЙ К АДМИНИСТРАТИВНОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТИ В СВЯЗИ С ПРОВЕДЕНИЕМ КОНТРОЛЯ (НАДЗОРА).
    • Недействительность результатов проверки, проведенной с грубым нарушением требований Федерального закона.
    • Модели правоприменения КоАП РФ: модель арбитражных судов, модель судов общей юрисдикции, модель административных органов.
    • Условия административной ответственности юридического лица и должностного лица. Признаки, событие, факт, состав административного правонарушения. Модели административных правонарушений по субъекту совершения. Соотношение вины юридического лица, вины индивидуального предпринимателя, вины физических лиц (должностных лиц, граждан). Презумпция заботливости и осмотрительности. Малозначительность административного правонарушения. Давность привлечения к административной ответственности.
    • Возбуждение дела об административном правонарушении. Взаимосвязь между количеством проверок, объектов защиты, событий и составов административных правонарушений. Непосредственное обнаружение административного правонарушения уполномоченным лицом. Соотношение мероприятий по контролю и административного расследования. Материалы проверки как доказательства по делу об административном правонарушении.
    • Наиболее распространенные административные правонарушения юридических лиц, должностных лиц (представителей юридического лица), граждан (работников юридического лица), связанные с проведением контроля (надзора).
    • Рассмотрение дела об административном правонарушении. Оспаривание постановлений (решений) по делам об административных правонарушениях.
  • ЗАЩИТА ПРАВ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ КОНТРОЛЯ (НАДЗОРА).
    • Правовые инструменты защиты при осуществлении контрольно-надзорных мероприятий: возражения на акт проверки, обжалование результатов проверки в вышестоящий контрольно-надзорный орган, обращение для проведения служебной проверки и привлечения должностного лица контрольно-надзорного органа к дисциплинарной ответственности и др.
  • ПРОФИЛАКТИКА НАРУШЕНИЙ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЙ, ТРЕБОВАНИЙ, УСТАНОВЛЕННЫХ МУНИЦИПАЛЬНЫМИ ПРАВОВЫМИ АКТАМИ, В ЮРИДИЧЕСКОМ ЛИЦЕ.
    • Профилактика нарушений как направление деятельности контрольно-надзорных органов.
    • Профилактика нарушений как направление деятельности юридического лица. Комплаенс-политика. Рекомендации по подготовке к проверкам и сопровождению проверок в юридическом лице.
  • ПРОВЕРКИ РОСКОМНАДЗОРА. Виды и особенности проверок Роскомнадзора.
  • ПРОВЕРКИ ФАС РОССИИ. Виды и особенности проверок, осуществляемых антимонопольными органами.
  • ПРОКУРОРСКИЕ ПРОВЕРКИ. Особенности правового режима.
Складчина создана 25 марта 2021 г.

Теги курса

Навыки
Анализ судебной практикиПраво

Другие материалы автора 4

МН Максим Никифоров Все материалы
Мораторий на проверки по постановлению № 336 и изменения в КоАП РФ Мораторий на проверки по постановлению № 336 и изменения в КоАП РФ 300 ₽ 1 450 ₽ −79%А Административная ответственность юридических лиц: судебная практика применения КоАП РФ 5 542 ₽ 23 275 ₽ −76%Основы судебной аналитики: работа с документами судебной практики для практикующих юристов Основы судебной аналитики: работа с документами судебной практики для практикующих юристов 4 730 ₽ 27 900 ₽ −83%А Административная ответственность юридических и должностных лиц 1 400 ₽ 24 225 ₽ −94%

Ещё интересные курсы 12

Ещё интересные курсы

4 877 ₽ 20 425 ₽